1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款為了使投資者充分了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)制訂《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向投資者充分揭示參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)說(shuō)明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果?！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：一、提示投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，必須了解證券公司是否具有開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。二、提示投資者在參與定向資產(chǎn)管理

2、業(yè)務(wù)前，必須了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽(tīng)取證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。三、提示投資者了解參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等。四、提示投資者了解證券公司根據(jù)投資者需求為其量身定制的定向資產(chǎn)管理服務(wù)

3、所蘊(yùn)含的一些特定風(fēng)險(xiǎn)，例如衍生品風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。五、提示投資者了解證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。六、提示投資者其通過(guò)專用證券賬戶持有或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)由其自行履行法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等義務(wù)，并自行承擔(dān)未及時(shí)履行義務(wù)的法律責(zé)任。七、提示投資者在參與定向資產(chǎn)管

4、理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，與證券公司共同制定與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。八、風(fēng)險(xiǎn)揭示書還應(yīng)以醒目文字載明以下內(nèi)容：本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)