1、本文融合生產者投入理論、消費者需求理論和基于技術創(chuàng)新的經濟增長理論，在討論創(chuàng)新的微觀基礎時關心的是由消費者效用最大化和生產者利潤最大化驅動的技術進步的決定因素，在將創(chuàng)新置身于經濟增長和技術進步宏觀環(huán)境下又側重于最優(yōu)創(chuàng)新投入的動態(tài)演進以及區(qū)域戰(zhàn)略創(chuàng)新政策的實施。從宏觀的視角而言，盡管創(chuàng)新投入對經濟增長和技術進步的關鍵作用早已得到理論界的一致認同，但國際比較分析表明創(chuàng)新投入強度與經濟增長和技術進步之間并不一定存在正相關關系，反而更多呈現出反

2、向關系，創(chuàng)新投入的主觀愿望與創(chuàng)新績效的客觀現實似乎背道而馳。因此，如何把握創(chuàng)新時機和力度將尤為重要，由要素驅動向創(chuàng)新驅動的轉變需要的不是主觀臆測而是量化把握。
　　 從創(chuàng)新投入與經濟增長的關系來看，本文從中國勞均資本產出的“S”型歷史演變軌跡出發(fā)，在要素生產性投入和創(chuàng)新投入的總量約束和此消彼長的假定之下，結合知識外溢和創(chuàng)新投入的邊際產出遞減的特點，從理論上論證了創(chuàng)新投入和經濟增長的階段性特征：隨著勞均產出的提高以及勞均產出增長速

3、度的變化，經濟增長的主要驅動力量由資本、勞動向創(chuàng)新順延呈現。據此，本文結合超越對數生產函數和Bucci與Parello(2009)關于創(chuàng)新產出的設定方法構建基于創(chuàng)新投入的經濟增長方程，用以對1990-2007年中國東、中、西部省際面板數據進行實證分析，并從經濟規(guī)模、發(fā)展階段和創(chuàng)新效率的角度對東、中、西部地區(qū)研發(fā)投入績效的差異化特征提供了一種解釋。
　　 從創(chuàng)新投入對技術進步的貢獻而言，本文利用DEA方法將全要素生產率(TFP)分

4、解為兩個相互獨立又完全互補的部分：前沿技術進步(TC)和技術效率的改變(EC)，其分別代表經濟增長中的“創(chuàng)新”和“皂趕”效應，并用于探討創(chuàng)新投入與之關系?？傮w而言，基于1990-2007年中國東、中、西部省際面板數據的實證研究表明，創(chuàng)新投入強度的上升對前沿技術進步有顯著的正面影響，但不利于技術效率的提高，對TFP的影響正負參半。據此，本文從經濟基礎、發(fā)展模式和制度背景的角度對創(chuàng)新投入與前沿技術進步、技術效率和全要素生產率的差異化特征進行

5、了解析。
　　 從微觀的角度而論，技術創(chuàng)新源于微觀經濟決策者面對市場誘因做出的理性行為，如果創(chuàng)新投入不能獲得相應的績效作為回報，創(chuàng)新投入的微觀主體必然缺乏足夠的創(chuàng)新激勵。本文從供給方的競爭程度、技術選擇和需求方的多樣化偏好和延遲消費的角度進一步探討了企業(yè)的創(chuàng)新投入。
　　 從供給方的角度，本文沿用Spenee(1976)，Dixit和Stiglitz(1977)，Jones和Williams(2000)，Bucci和Pa

6、rello(2009)的方法，基于消費者效用最大化和廠商利潤最大化的動態(tài)均衡構建方程并用于對中國大中型工業(yè)企業(yè)1999-2007年分行業(yè)的數據進行實證分析，發(fā)現產品創(chuàng)新投入強度與市場競爭程度呈顯著的正相關關系，而過程創(chuàng)新投入強度與市場競爭程度呈顯著的負相關關系，綜合而言，總創(chuàng)新投入強度與市場競爭程度呈顯著的倒U型關系。據此，本文從“利潤毀滅效應”和“要素替代效應”的角度為競爭程度對創(chuàng)新投入強度的影響提供了一種解析，并結合中國大中型工業(yè)企

7、業(yè)市場競爭程度的分布狀況和其演變趨勢提出了相應的政策建議。
　　 從需求方的角度，本文沿用Grossman和Helpman(1990)的模型并融合Bucci和Parello(2009)關于創(chuàng)新產出的設定方法，基于消費者效用最大化和廠商利潤最大化的動態(tài)均衡構建產品創(chuàng)新與消費者多樣化偏好和延遲消費的關系方程。理論分析表明貼現率越低，多樣化偏好越強，企業(yè)創(chuàng)新速度越快，該結論得到中國大中型工業(yè)企業(yè)1999-2007年分行業(yè)的數據的支持。

8、由于中國近年來的高通貨膨脹和低利率政策使得延遲消費貼現率大幅下降，逆轉了產品多樣化下降的影響，對創(chuàng)新的增長率做出了正向的貢獻。然而，低利率政策的調控幅度畢竟有限，消費者的需求的升級換代是未來促進企業(yè)創(chuàng)新的關鍵動力。
　　 最后，由于創(chuàng)新的公共產品性質、溢出效應以及不確定性，創(chuàng)新的均衡增長路徑與最優(yōu)增長路徑存在偏差是一種常態(tài)，如果市場力量無法提供足夠的創(chuàng)新動力，政府促進創(chuàng)新的政策干預可以實現帕雷托改進。據此，本文探討了在中國的特定