1、自改革開放以來，我國經(jīng)濟一直保持著較高的增長率，經(jīng)濟形勢欣欣向榮，近幾年我國保持著世界第二大經(jīng)濟體的良好局面，在國際經(jīng)濟社會中的地位不斷攀升。伴隨著經(jīng)濟的持續(xù)向好，我國證券市場也得到進一步發(fā)展，市場容量不斷擴大，市場穩(wěn)定性也有所提升。尤其在近些年，我國金融改革的力度不斷加強，金融深化進一步推進，2005年我國進行了股權(quán)分置改革，掃除了發(fā)展資本市場的長期阻礙，這強有力地推動了證券市場發(fā)展，市場交易量不斷攀升。截止到2014年年底，我國共有

2、120家證券公司，行業(yè)總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)分別為4.1萬億元和9205.2億元，全年營業(yè)收入達到2603億元。
　　如今，我國經(jīng)濟正面臨著三期疊加階段性特征，經(jīng)濟形式較為復(fù)雜，伴隨著中國金融業(yè)的進一步開放，外國金融機構(gòu)越來越多的參與到國內(nèi)的金融市場當(dāng)中，這對我國證券公司而言，一方面是愈加激烈的行業(yè)競爭，另一方面則為我國券商進入國際市場打開了大門，可謂機遇與挑戰(zhàn)并存。然而我國證券公司的發(fā)展歷程恰處在我國經(jīng)濟“新興加轉(zhuǎn)軌”的特殊時期，這一階

3、段的摸索發(fā)展使得證券公司內(nèi)部催生、積累了很多詬病，如組織結(jié)構(gòu)不科學(xué)、日常運營欠優(yōu)化、風(fēng)控能力不佳等問題卻未得到實質(zhì)性改善，尤其在業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)方面還存在很大問題，要想更好地應(yīng)對市場變革和考驗、在愈加激烈的市場競爭中站穩(wěn)，證券公司必須正視這一問題、解決這一問題。因此，本文以證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)為研究對象，以其轉(zhuǎn)型和優(yōu)化為研究方向，歸納整理了證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)發(fā)展的幾個階段;然后使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)描述、分析了我國證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀，并以美國證券業(yè)作為

4、比較參考，以明確我國券商業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的弊端所在;在此基礎(chǔ)之上提出了我國證券行業(yè)各項業(yè)務(wù)的改革方向，并進行了案例分析，試圖對券商業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化路徑進行更進一步的探討，最后就如何改善、優(yōu)化我國證券公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)提出切實可行的對策。
　　本文擬采用特征事實分析法、對比分析法、文獻研究法、案例分析法等開展研究，結(jié)合中國證券業(yè)協(xié)會、中信證券、高盛證券等官網(wǎng)上的客觀數(shù)據(jù)進行分析，以期學(xué)思結(jié)合，學(xué)以致用。本文的脈絡(luò)如下:第一部分為理論基礎(chǔ)部分，介紹

5、了企業(yè)業(yè)務(wù)組合分析理論，為后文的分析構(gòu)建理論框架;第二部分為文獻綜述部分，梳理了證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和優(yōu)化的相關(guān)研究，在學(xué)習(xí)、借鑒前人的觀點之上以對課題有更深入的認(rèn)識;第三部分為現(xiàn)狀分析部分，在對我國證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)階段性發(fā)展特點歸納總結(jié)之上，就我國券商業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀進行了統(tǒng)計性描述、分析，并就各指標(biāo)與美國證券業(yè)進行對比分析，以明確差距所在;第四部分為案例解讀與方法探討部分，針對各項業(yè)務(wù)的微觀改革方向進行了探討，同時在業(yè)務(wù)組合分析理論指