1、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)離不開金融，金融離不開資本市場，證券公司作為資本市場的參與主體，是資本市場的重要推動力和引擎，資本市場功能的實(shí)現(xiàn)主要依托證券公司的橋梁和中介作用，在資本市場的建設(shè)和發(fā)展中，證券公司的重要意義不言而喻。然而，資本市場具有高風(fēng)險(xiǎn)的特征。20世紀(jì)80年代以來，金融體系與資本市場的高風(fēng)險(xiǎn)特征表現(xiàn)無疑：
　　 國際金融體系劇烈動蕩，從墨西哥金融危機(jī)到東南亞金融危機(jī)、從俄羅斯金融危機(jī)到阿根廷金融危機(jī)，國際資本市場越來越不穩(wěn)定。200

2、7年爆發(fā)的美國次貸危機(jī)迅速傳染演化為全球金融危機(jī)，并引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)與全球經(jīng)濟(jì)衰退，造成全球經(jīng)濟(jì)社會的劇烈動蕩。
　　 資本市場的高風(fēng)險(xiǎn)性，決定了作為市場主體的證券公司的高風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)管理的水平是決定金融機(jī)構(gòu)競爭力高低、經(jīng)營能力高低的關(guān)鍵與核心。論文圍繞證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)管理這一主題展開研究，旨在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)類型的有機(jī)整合，提供證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合理化建議，具備一定的理論意義與實(shí)踐價值。
　　 本文共分7章。

3、r>　　 第一章，緒論?；谘芯勘尘暗奶釤挕钨J危機(jī)以來的國際投行破產(chǎn)以及國內(nèi)證券行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范需求，引申研究主題——證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)管理研究，提出研究的理論與實(shí)踐意義，分析了國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，概括了研究思路、內(nèi)容與框架等。
　　 第二章，證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)管理互動的理論基礎(chǔ)。詮釋企業(yè)業(yè)務(wù)組合理論與風(fēng)險(xiǎn)管理理論演進(jìn)脈絡(luò)，提出業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)視角的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，從而為論文研究夯實(shí)理論基礎(chǔ)。第三章，證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)特征解析

4、。整理我國證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)發(fā)展過程，分析證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，進(jìn)而梳理證券公司風(fēng)險(xiǎn)特征類型，實(shí)現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的有效對接。第四章，基于業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理框架構(gòu)建。提煉風(fēng)險(xiǎn)管理框架建設(shè)基本原則，識別業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)視角的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)，設(shè)計(jì)多層次的風(fēng)險(xiǎn)管理評價指標(biāo)，開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理評價指數(shù)模型。
　　 第五章，證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理框架應(yīng)用檢驗(yàn)。以國都證券作為案例研究對象，解釋業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)，評價歷年風(fēng)險(xiǎn)管理水平，進(jìn)而提出風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)