1、目前國內(nèi)外對排污權(quán)交易制度的研究主要集中于環(huán)境經(jīng)濟領(lǐng)域，本文試圖從法律規(guī)制的角度，通過對排污權(quán)交易制度理論基礎(chǔ)的研究，美國排污權(quán)交易政策與實踐經(jīng)驗的介紹，并結(jié)合我國的實際情況，對完善我國排污權(quán)交易制度作出宏觀設(shè)計與微觀創(chuàng)新。全文共分為四部分進行論述。 第一部分，分析排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)。這一部分是全文的難點，也是本文較具特色的部分。首先，分析排污權(quán)交易的經(jīng)濟學理論基礎(chǔ)，從經(jīng)濟學上的外部性理論和產(chǎn)權(quán)理論兩方面論述排污權(quán)交易的必要性

2、；其次，分析排污權(quán)交易的社會基礎(chǔ)，從社會的可持續(xù)發(fā)展和個體利益與社會公共利益的統(tǒng)一強調(diào)排污權(quán)交易的必要性；最后，在法律層面上，結(jié)合排污權(quán)交易的法律價值，英美法上的公共信托理論和排污權(quán)的法律性質(zhì)分析對排污權(quán)交易的必要性和合理性進行探討。 第二部分，介紹美國排污權(quán)交易制度的政策及實踐經(jīng)驗。首先，是對美國排污權(quán)交易制度基本政策的介紹，美國的排污權(quán)交易政策主要包括補償政策、氣泡政策、凈得政策和排污銀行政策；然后，詳細研究了美國《空氣清潔

3、法案》對排污權(quán)交易的立法規(guī)定，美國《空氣清潔法案》對排污權(quán)交易的對象、排污源單位、排污權(quán)交易的方式、容許排出量、排放監(jiān)測監(jiān)督制度、制裁措施等都作了詳細而具體的規(guī)定；最后，通過前面的介紹和分析，總結(jié)出美國排污權(quán)交易制度的實施效果、優(yōu)點以及存在的問題。 第三部分是我國實施排污權(quán)交易的現(xiàn)狀分析。首先，介紹我國實施排污權(quán)交易制度的背景，包括社會背景和法律背景兩方面，社會背景是我國的經(jīng)濟發(fā)展迅速，但環(huán)境狀況持續(xù)惡化，傳統(tǒng)的污染治理制度已經(jīng)

4、無法適應新的情況的要求，法律背景是中國自1979年制定第一部環(huán)境法——《中華人民共和國環(huán)境保護法(試行)》以來，迄今已制定了5部污染防治法律，8部資源管理法律，20多項環(huán)境與資源保護行政法規(guī)，300多項環(huán)境標準，此外還加入或簽署了一系列環(huán)境與資源保護的國際條約，但是，在我國目前的法律體系中還沒有關(guān)于排污權(quán)交易的專門法規(guī)，只是偶爾可見一些與總量控制、排污許可證和排污權(quán)交易有關(guān)的零星條文；其次，通過對實施背景的分析，得出了排污權(quán)交易制度在我

5、國實施的六點可行性：時機有利，技術(shù)可行，政策支持，法律支持，有先例可資借鑒，國際合作；再次，對我國自20世紀80年代中期以來排污權(quán)交易的試點情況進行了實證的考察，主要介紹了上海市閔行區(qū)、本溪、南通和太原等城市的排污權(quán)交易試點情況；最后，結(jié)合我國的實際情況，指出我國實施排污權(quán)交易存在的問題：市場機制、競爭機制不完善，缺乏完整的、操作性強的法律支持和完善的監(jiān)督機制，政府干預過多，交易費用高，并對之進行了成因分析。 第四部分豐要是對我

6、國排污權(quán)交易的制度設(shè)計，包括宏觀設(shè)計和微觀設(shè)計兩個方面。在宏觀設(shè)計中，首先闡明我國排污權(quán)交易法律制度必須遵循的基本原則，即總量控制原則，污染物申報登記原則，政府監(jiān)督原則和意思自治原則，其次是對我國排污權(quán)交易制度立法模式的建議，筆者建議為了保持法律的穩(wěn)定性和連續(xù)性，采用逐步展開，循序漸進的立法模式，首先，盡快制定《排污權(quán)交易管理辦法》，待時機成熟時，將其上升為《排污權(quán)交易條例》，隨后在相應的《水污染防治法》和《大氣污染防治法》中及時加入排

7、污權(quán)交易的內(nèi)容，最后，在《環(huán)境保護法》全面修改時，明確寫進排污權(quán)交易內(nèi)容，作為我國一項基本的環(huán)境管理制度加以確定。在微觀設(shè)計中，筆者嘗試著對我國排污權(quán)交易制度中涉及的排污權(quán)的初始分配、交易指標、交易主體、交易種類、交易范圍、交易方式、交易中介機構(gòu)、交易程序和法律責任作出了詳細而具體的規(guī)定。 在研究方法上，本文注重理論與實踐相結(jié)合，在理論分析與比較研究的基礎(chǔ)上，充分運用規(guī)范分析、價值分析和邏輯推理等方法來分析論證排污權(quán)交易制度。由

8、于排污權(quán)交易是一個較新的研究領(lǐng)域，涉及經(jīng)濟學原理、環(huán)境經(jīng)濟學、環(huán)境法等多門學科，因此要求的知識面非常寬泛，切入的角度可以多樣化。之所以選擇從法學的角度來分析這個問題，一方面是因為目前學術(shù)界對這個問題所進行的法學研究還比較缺乏，另一方面可以從自己的專業(yè)知識出發(fā)，在對該制度形成的理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實意義和制度構(gòu)建等方面融入法學的分析和探討，深化對該制度的認識。 本文的研究目的有三：第一，從分析排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)入手，來探詢我國引進排污權(quán)

9、交易制度，并將其以法律形式固定下來的必要性，其中主要從排污權(quán)交易的經(jīng)濟學基礎(chǔ)，社會基礎(chǔ)和法學基礎(chǔ)三個視角出發(fā)進行闡述。第二，以美國排污權(quán)交易的實踐與制度為例，探詢其對我國建立與完善排污權(quán)交易制度的借鑒意義。通過對美國排污權(quán)交易政策和實踐的介紹，我們可以看到，排污權(quán)交易在環(huán)境資源的優(yōu)化配置、社會、企業(yè)、政府、技術(shù)革新等方面都起到了十分突出的作用。但是同時我們也應看到，該制度在成本、公平性以及預防投機行為等方面所存在的缺陷和問題。因此，一方

10、面，我們不應以排污權(quán)交易制度的缺陷抹煞該制度對環(huán)境的巨大貢獻；另一方面，我們在借鑒美國先進經(jīng)驗的時候，應盡力發(fā)揚該制度的優(yōu)點，力圖避免或克服其缺陷。第三，結(jié)合中國目前排污收費制度存在的問題和一些省市進行排污權(quán)交易試點的情況，指出排污權(quán)交易這一法律化的經(jīng)濟制度在中國既有應用的必要和前景，也具有相應的運用基礎(chǔ)和條件，并對中國實施排污權(quán)交易制度可能遇到的問題及與之相配套的環(huán)境立法提出了設(shè)想，以期能達到不斷完善排污權(quán)交易制度之目的，使其在環(huán)境領(lǐng)