1、近年來(lái)，證券行業(yè)洗錢(qián)活動(dòng)十分頻繁，嚴(yán)重影響了我國(guó)證券交易活動(dòng)的進(jìn)行，加強(qiáng)證券行業(yè)反洗錢(qián)制度建設(shè)，是有效打擊洗錢(qián)活動(dòng)的重要制度保障，論文選取了華泰證券股份有限公司為例，針對(duì)當(dāng)前華泰證券股份有限公司的內(nèi)部控制制度的不足，對(duì)華泰證券股份有限公司的內(nèi)部控制制度重新優(yōu)化設(shè)計(jì)，同時(shí)對(duì)證券行業(yè)加強(qiáng)反洗錢(qián)工作提出經(jīng)驗(yàn)和啟示，研究具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
　　 本文在研究過(guò)程中主要運(yùn)用了文獻(xiàn)搜集法、理論研究法、調(diào)查研究和案例分析法，研究的重

2、點(diǎn):一是探索華泰證券股份有限公司反洗錢(qián)工作經(jīng)驗(yàn)和成效，表現(xiàn)為:積極組織反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)，加強(qiáng)反洗錢(qián)培訓(xùn)，加強(qiáng)客戶身份識(shí)別工作，嚴(yán)格執(zhí)行公司客戶檔案相關(guān)管理規(guī)定，保管客戶資料，根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》及其配套規(guī)定，履行報(bào)告義務(wù)。二是指出華泰證券股份有限公司反洗錢(qián)制度不足，表現(xiàn)為:反洗錢(qián)宣傳工作存在不足，反洗錢(qián)專業(yè)化人才培養(yǎng)存在不足，可疑交易標(biāo)準(zhǔn)不完善，信息報(bào)送支付不規(guī)范，反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查效率低且針對(duì)性不強(qiáng)，

3、反洗錢(qián)交易系統(tǒng)建設(shè)在反洗錢(qián)預(yù)防和控制上存在不足。針對(duì)華泰證券股份有限公司反洗錢(qián)制度不足，本文得出重要研究結(jié)論:必須加強(qiáng)對(duì)華泰證券股份有限公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度優(yōu)化設(shè)計(jì)，實(shí)施步驟是首先從四個(gè)方面對(duì)華泰證券股份有限公司的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度結(jié)構(gòu)進(jìn)行構(gòu)建，包含“了解你的客戶”、可疑交易的識(shí)別和報(bào)告、特殊賬戶活動(dòng)的監(jiān)控、內(nèi)部控制程序;然后針對(duì)這四個(gè)方面，對(duì)華泰證券股份有限公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)。文章最后研究得出了證券行業(yè)加強(qiáng)反洗錢(qián)工作